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期貨從業考試模擬題1(期貨法律法規)
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  • 卷面總分:140分
  • 試卷類型:模擬試題
  • 測試費用:免費
  • 答案解析:有
  • 練習次數:21次
  • 作答時間:100分鐘
試卷簡介
期貨從業考試模擬題1(期貨法律法規),是針對期貨從業資格考試中期貨法律法規科目的模擬試題。
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1
《期貨交易管理條例》從(  )開始施行。
  • A.2006-2-7
  • B.2006-4-15
  • C.2007-2-7
  • D.2007-4-15
2
申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,應當予以撤銷,對負有責任的公司和人員予以警告,并處以(  )萬元以下罰款。
  • A.1
  • B.3
  • C.5
  • D.7
3
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》,證券公司在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的時間不得少于 (  )年。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5
4
期貨交易所違反規定收取保證金,或者挪用保證金的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處( )的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓。
  • A.1倍以上3倍以下;10萬元以上30萬元以下
  • B.3倍以上5倍以下;50萬元以上100萬元以下
  • C.1倍以上5倍以下;10萬元以上50萬元以下
  • D.2倍以上5倍以下;20萬元以上50萬元以下
5
下列關于期貨交易所的說法中,正確的是(   )。
  • A.期貨交易所可自行制定并公布對違反交易所業務規則行為的查處辦法
  • B.期貨交易所制定或修改交易規則的實施細則,應報中國證監會批準
  • C.未經中國證監會批準,期貨交易所的理事長、總經理、副總經理不得在任何營利性組織中兼職
  • D.期貨交易所工作人員向中國證監會備案后,可以從事期貨交易
6
甲是某期貨公司的首席風險官,在任職期間,由于一些違法行為被中國證監會認定為不適當人選,根據規定,甲自被認定為不適當人選之日起( )內,任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和高級管理人員。
  • A.6個月
  • B.1年
  • C.2年
  • D.3年
7
公司制期貨交易所沒董事長1人,副董事長( )。
  • A.1至2人
  • B.2人
  • C.2至3人
  • D.3人以上
8
期貨公司申請金融期貨經紀業務資格,其申請日前(   )個月的風險監管指標應當持續符合規定的標準。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4
9
申請設立期貨公司,具有期貨從業人員資格的人員應不少于( )人。
  • A.10
  • B.15
  • C.20
  • D.30
10
期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確保( )。
  • A.社會利益優先
  • B.期貨公司利益優先
  • C.公司利益與客戶利益對等
  • D.客戶利益優先
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